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「股票代码」炒股配资 「配资平台」申万宏源一员工违法遭罚

中国经济网北京1月2日: 中国证券监督管理委员会网站近日宣布,中国证券监督管理委员会宁波市监管局行政处罚决定(〔2019〕4号)显示,经调查,当事人王志旺具有以下非法事实:

王志旺,中国证券业从业资格证号S1650115080024,于2015年8月9日获得,执业机构为深湾宏源证券承销保荐人有限公司.

2017年8月23日,王志旺向同学霍某辉求婚,借钱进行投机活动,霍某辉表示同意. 8月30日,霍某辉在中国银河证券有限公司开立了一个证券账户. 8月31日,双方签订了书面合同,王志旺出资30万元作为保证金,向霍某辉借了200万元. 贷款利息按年率计算为8%,账户损失由王志旺承担,贷款部分的利润金额除以王志旺80%,霍慧慧分为20%.

2017年8月30日至2019年5月23日(调查日),王志旺借霍某辉从上述证券账户(南京新街口百货有限公司600682 .SH)手中持有“南京新白”并进行交易. ),总共购买了117,100股,交易价值为294.34万元有限责任公司可以开股票账户炒股吗,并出售了总计99,100股的股票,交易价值为124.56万元,并获得了分红5436元. 经测算,卖出损失为14906万元,剩余股份账面利润为63.1352元,亏损总额为148.4万元.

王志旺使用霍某辉的证券账户持有或买卖股票违反了《证券法》第四十三条的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述的法律和行政法规. 直接或假名持有或以他人名义持有或买卖股票的股票交易. 根据当事人的违法行为的事实,性质,情况和社会危害,根据《证券法》第一百九十九条的规定,宁波市证券监督管理委员会决定责令王志旺按照规定处理非法持有的股票. 并处以十万元的罚款.

《证券法》第四十三条规定: 证券交易所,证券公司,证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律,行政法规禁止参加证券交易的其他人,在在任期内或在法定时限内,不得直接或以化名或他人的名义持有或买卖股份,也不得被他人接受.

任何人成为前款所列人员时,其最初持有的股票必须依法转让.

《证券法》第199条规定: 法律,行政法规禁止他人以他人名义直接或以笔名名义从事股票交易的,持股或买卖股票的,责令其处理. 没收非法所得,并处以买卖股票的等值罚款;属于国家人员的有限责任公司可以开股票账户炒股吗,还应当依法给予行政处分.

以下是原文:

中国证监会宁波市监管局行政处罚决定书(王志旺)

〔2019〕号4

当事人: 王志旺,男,1981年8月生,地址: 山东省青岛市城阳区.

根据《中华人民共和国证券法》(《证券法》)的有关规定,我局对王志旺违反证券法律,法规的行为进行了调查和审判,并告知当事人行政处罚的事实,当事人依法享有的理由,依据和权利. 双方未提交抗辩声明,也未要求举行听证会. 此案正在调查和审判中.

发现双方有以下非法事实:

王志旺,中国证券业从业资格证号S1650115080024,于2015年8月9日获得,执业机构为深湾宏源证券承销保荐人有限公司.

2017年8月23日,王志旺向同学霍某辉求婚,借钱进行投机活动,霍某辉表示同意. 8月30日,霍某辉在中国银河证券有限公司开立证券账户. 8月31日,双方签订书面合同,王志旺出资30万元作为保证金,向霍某辉借款200万元. 贷款的年化利率为8%,帐户损失由王志旺承担,王志旺将贷款部分的利润分成80%,霍慧慧分成20%.

2017年8月30日至2019年5月23日(调查日),王志旺从上述证券账户借霍某辉持有“南京新白”股票并进行交易,共买入117,100股,成交金额2,943,383元. 共售出股票99,100股,成交额1,245,600元,股利5,436元. 经计算,出售亏损为1,490,557.81元,剩余股份账面利润为6,313.52元,亏损总额为1,484,244.29元.

上述违法事实由有关用人材料,证券账户信息,银行材料和有关人员查询记录证明.

王志旺使用霍某辉的证券账户持有或买卖股票违反了《证券法》第四十三条的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述的法律和行政法规. 直接或以化名或他人名义持有或买卖股票的交易.

根据当事双方违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,根据《证券法》第一百九十九条的规定,我局决定:

责令王志旺依法处理非法持有的股票,并处十万元罚款.

上述各方应在收到本处罚决定之日起15日内将罚款缴纳给中国证券监督管理委员会. 开户银行: 中信银行北京分行营业部,帐号: 7111010189800000162,直接上缴国库. 将付款凭证的复印件和当事人的姓名一起寄至中国证监会监察局和我们的局记录. 当事人对本处罚决定不满意的,可以在收到处罚决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到处罚决定之日起6个月内直接向主管辖区提出行政复议. 该刑罚决定主管人民法院提起行政诉讼. 在重新审议和诉讼期间,上述决定将不会停止执行.

宁波市证券监督管理局

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