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「查股票网」合规管理受拷问!浙商证券屡次因员工代客理财

  从约2800万元缩水至约45万元,原浙商证券(行情601878,诊股)监事长这一波代客期货操作遭到监管部门的处罚。实际上,浙商证券或其员工已多次因员工私自代客理财或操作他人账户受罚,浙江证监局曾直指该公司全员合规文化尚未有效建立

  《投资时报》研究员 田文会

  一个多月的时间,约2800万元缩水成约45万元。原浙商证券(601878.SH)监事长这一把“宝马进,奥拓出”的代客期货操作引发业内关注。

  中国裁判文书网近日披露了浙江省杭州市中级人民法院(下称杭州中院)于今年5月11日作出的《周婉茹、浙商证券股份有限公司、浙商期货有限公司等侵权责任纠纷一审民事判决书》(下称《判决书》)显示,原浙商证券监事长李坚路私下代朋友周婉茹操作期货账户,导致周婉茹账户巨额亏损。杭州中院一审认为,李坚路未经周婉茹同意再次修改交易密码擅自进行交易的行为造成了该期货账户的巨额亏损。

  上述判决虽未认定浙商证券及其全资子公司浙商期货系与李坚路共同实施了侵权行为,但《判决书》也显示,浙江证监局因李坚路私下接受客户委托理财引发诉讼纠纷等事项向浙商证券出具《关于对浙商证券公司采取责令改正措施的决定》,并指出浙商证券内部控制不完善,经营管理存在风险。

  实际上,浙商证券或员工已屡次因员工代客理财或操作他人账户遭证监部门采取监管措施或作出行政处罚。浙江证监局曾直指浙商证券全员合规文化尚未有效建立。就在2019年12月,浙商证券还因合规问题遭证监会采取出具警示函措施。

  今年一季度,浙商证券归属于母公司股东的净利润为3.19亿元,同比增16.84%,营业收入为18.84亿元,同比增51.19%,不过,营业支出为14.49亿元,同比增速更高达64.10%。2019年,该公司归属于母公司股东的净利润为9.68亿元,同比增31.29%,低于当年行业106.29%的净利润增速,营业收入为56.59亿元,同比增53.17%,而营业支出为43.64亿元,同比增速高达60.81%。

  浙商期货2019年营业收入为27.24亿元,同比大增85.18%,但当年净利润为1.33亿元,同比仅增0.15%。

  《投资时报》就上述李坚路私下代客理财案及浙商证券合规管理等问题向该公司发送沟通函,但截至发稿未收到回复。

  浙商证券归母净利润及增长率(单位:亿元)

  原监事长私下接受客户委托理财被责令改正

  上述《判决书》还原了整个事件的大致过程。

  杭州中院经审理查明事实为:周婉茹与李坚路相识多年,李坚路自2005年即开始为周婉茹证券账户进行操作。李坚路2015年时任浙商证券监事长。2015年4月13日,周婉茹在李坚路陪同下到浙商证券总部办理期货账户开通流程(杭州中院认为:周婉茹在李坚路的全程陪同下开立期货账户),包括接受金融期货相关知识培训和测试、在《期货交易风险说明书》等文件上签名确认以及签署了《密码告知确认函》等。4月14日,周婉茹向其证券账户、期货账户共同绑定的银行账户汇入3000万元。

  2015年4月15日,李坚路更改了周婉茹期货账户的交易密码,周婉茹对此知情并予以认可;5月19日,李坚路再次更改周婉茹期货账户的交易密码;6月30日,李坚路在周婉茹的要求下,将周婉茹期货账户的交易密码重新更改。

  自2015年4月15日至6月30日期间,李坚路在周婉茹的期货账户内频繁操作交易。周婉茹期货账户在5月19日的期末权益为约为2215.68万元,6月29日的期末权益为约45.04万元。因账户存在巨额亏损,周婉茹和李坚路进行交涉,周婉茹起草了《关于挽回损失计划》一份,李坚路在该文稿上进行修改,手写了“操作失误”、“愿意承担部分损失”等文字。

  杭州中院认为,因李坚路未经周婉茹同意在5月19日再次修改交易密码,客观上阻碍了周婉茹即时了解和控制其期货账户的交易情况,且李坚路修改密码后擅自进行交易的行为造成了周婉茹期货账户的巨额亏损,侵害了周婉茹的财产权益,依法应承担相应的民事责任。鉴于周婉茹在李坚路擅自修改密码后未即时加以制止,其在防控自己账户风险中也存在一定的过错,周婉茹应自行承担部分后果。

  经查实,周婉茹期货账户在2015年5月19日期初权益为约2013.84万元,当日入金785万元,在2015年6月29日期末权益为约45.04万元,亏损金额2753.80万元,杭州中院酌情确定李坚路承担该损失70%的赔偿责任,即约1927.66万元。

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