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[财经股票]万和证券水逆之年?债券交易业务再添罚单 追债之路坎坷

  因债券交易业务存在故意规避监管要求、业务岗位未有效隔离、信息系统建设不完善三方面问题,万和证券被证监会采取采取责令改正措施 

  《投资时报》研究员 齐文健 

  在强监管态势下,券商的内控问题频频暴露。日前,证监会发布公告称,因债券交易业务存在故意规避监管要求、业务岗位未有效隔离、信息系统建设不完善三方面问题,万和证券股份有限公司(下称万和证券)被责令改正。 

  值得一提的是,万和证券因债券业务违规被罚已并非首次。去年10月30日,海南证监局发布行政监管措施决定书称,万和证券因开展公司债券业务未勤勉尽责,资产管理业务未建立完善的内部控制和合规管理制度、未有效防范和控制风险被出具警示函。 

  资料显示,万和证券成立于2002年1月,深圳市国资合计持股比例超90%,不过该公司业绩表现平淡。各年年报显示,2017年至2019年,万和证券的营业收入分别为2.66亿元、4.87亿元、5.7亿元,归属母公司净利润分别为2969.38万元、8743.46万元、1.26亿元。 

  关于罚单对业务的影响,以及完善内部管理等问题,《投资时报》向万和证券发送沟通函,但截至发稿未收到回复。 

  债券交易业务三大问题 

  据了解,固定收益是万和证券的王牌业务,但其债券业务却因操作违规频频收到罚单。 

  日前,证监会发布了关于万和证券采取责令改正措施的决定。公告显示,其发现万和证券在开展债券交易业务时存在三方面问题: 

  一是,故意规避监管要求,2018年7月,万和证券定向资管产品臻和5号将当日发生实质兑付风险的3500万元“17永泰能源MTN002”以净价85.82元卖给东海证券;同日内,该公司投顾产品汇鑫293号从东海证券买入等量“17永泰能源MTN002”,净价为85.86元,风控部门未监控核查。 

  二是,业务岗位未有效隔离,资管五部同时开展资产管理、投顾业务,人员混合办公,且投顾业务关键岗位混同操作。 

  三是,信息系统建设不完善,万和证券交易监控系统未覆盖投顾业务,资产管理交易系统缺乏风控审批与交易等功能,价格偏离度等部分核心风控指标依赖人工监测,且系统间交易数据留存不一致。 

  证监会认为,上述问题反映出万和证券内控合规管理存在较大缺陷,问题较多,特别是资管、投顾业务混合办公,未采取有效措施防范资管、投顾产品间交易,存在利益输送隐患。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,现责令万和证券改正。要求该公司应当采取有效措施,完善内部管理,提升风控水平。 

  事实上,除了万和证券之外,因债券业务存在薄弱环节,华宝证券、山西证券(002500.SZ)、红塔证券(601236.SH)和中邮证券也在同一日收到了证监会开出的罚单,且中邮证券资产运营部的两名从业人员、宏信证券的风控部负责人被采取了监管谈话。 

  业绩表现平平 

  万和证券成立至今已有18年,是由深圳市财政金融服务中心、海口市财政办公用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建,并于2016年7月完成股份制改造。 

  目前,万和证券的七大股东分别为深圳市资本运营集团有限公司(下称资本运营集团)、深圳市鲲鹏股权投资有限公司、深业集团有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、深圳远致富海十号投资企业(有限合伙)、成都金融控股集团有限公司、海口市金融控股有限公司,持股比例分别为57.01%、24%、7.58%、3.44%、3.3%、3.22%、1.45%。 

  万和证券近年来的发展并不尽如人意,根据近三年年报披露,2017年、2018年、2019年,万和证券的营业收入分别为2.66亿元、4.87亿元、5.7亿元,归属母公司净利润分别为2969.38万元、8743.46万元、1.26亿元。 

  另据中国证券业协会对2019年98家证券公司进行的初步统计排名,万和证券2019年公司总资产行业排名第71;净资产和净资本分别排名第70和69;净利润和营业收入分别排名第73和84。 

  公司公告显示,在今年2月和4月万和证券分别与深圳市远致投资有限公司、深国际控股(深圳)有限公司签署《次级债务合同》借入期限分别为45天和1年的均为5亿元次级债。 

  除了借入次级债外,今年5月29日,万和证券还发布了一则偿还次级债的公告。按照公司于2020年与深圳市资本运营集团签署的《次级债务合同》及《次级债务补充协议》约定,公司已于本月28日将上述合同涉及的5亿元次级债务全额偿还,并按照资金实际使用天数和约定利率支付全部应付利息。该公告还显示,上述次级债务偿还后,万和证券的各项风险控制指标仍然符合规定标准。 

  万和证券营业收入和净利润(单位:亿元)

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