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「股票基金」老虎证券被海外监管“点名”跨境券商合规问题凸显

  本报记者罗辑北京报道

  因客户资产账户所在的星展银行此前未获新西兰交易所指定以及相关账户名称不符合当地监管要求,新西兰市场纪律法庭(NZMarketsDisciplinaryTribunal)对老虎证券新西兰子公司处以16万新西兰元罚款。

  同期,富途证券在澳门市场遭遇“李鬼”。澳门金管局公告称,发现社交平台出现以“富途证券”名义招揽公众开立投资账户的情况存在违规可能,而富途证券称其从未允许和授权任何机构在澳进行相关展业。

  除此之外,传统内资券商香港子、孙公司近期也频遭当地监管大额处罚。在全球监管收紧的背景下,券商“出海”合规风控要求再度提升。

  据《中国经营报》记者不完全统计,4月以来,就有四家内资大型券商在港机构或其前高管受到处罚。

  展业贯穿合规压力

  牌照和合规始终横贯在这类跨境互联网券商的业务中。

  日前,新西兰交易所发布了对于老虎证券新西兰子公司的处罚公告,该公告显示新西兰市场纪律法庭裁决,对老虎证券新西兰子公司处以16万新西兰元罚款。而长达27页的公开谴责(PublicCen-sure)展露了交易所与公司之间就合规细节的反复沟通。诸如,并非指定银行的星展银行账户是否能算作客户资金账户,即便其可能根据新加坡法律确以信托方式持有;如果星展银行的账户具有信托账户的必要功能和特征,老虎证券新西兰子公司的持有方式能不能算作合规等。

  “TBNZ(老虎证券新西兰子公司)始终愿意配合新西兰交易所的相关指示。在了解到星展银行并非新西兰交易所指定银行后,我们一直积极与交易所沟通,希望充分说明TBNZ在该银行开设的客户账户为信托账户,同时我们也希望尽快申请该行作为交易所指定银行,但相关流程较为复杂,周期较长。最终,新西兰交易所在2019年10月认可了星展银行作为客户信托资金存款方以接受客户资金存入。”老虎证券方面相关人士回应《中国经营报》记者时称,“未来,我们将与监管保持密切沟通,积极响应监管的要求和指示,定期向监管汇报合规相关进展,坚守合规经营。”

  在投资者最为关心的核心账户、资产风险上,根据上述公告,新西兰交易所认为在没有发生破产事件的情况下,老虎证券新西兰子公司的客户没有实际面临任何风险。法庭同样认可了老虎证券新西兰子公司遵守了始终以信托方式持有客户资产的相关条款。但由于星展银行彼时非指定银行、账户名称不合规定等情况,老虎证券新西兰子公司仍受到处罚。

  对此,上述老虎证券相关人士提及,“老虎证券新西兰子公司除了开展内部自查外,大幅扩大了合规团队规模,招聘经验丰富的当地风控及合规人员,风控及合规人员数量扩充至原先的两倍,并雇佣了PWC(普华永道)作为外部合规顾问,为之后业务的合规发展提供专业意见,以便更好地解决技术性合规问题。”

  而就在上述处罚不久前,澳门金融管理局公告称,近日发现社交平台出现以“富途证券”名义招揽公众开立投资账户的情况,提醒公众“富途证券”从未获许可在澳门特别行政区从事任何金融活动。并引述《金融体系法律制度》相关条款称,只有获许可之金融机构,方可在澳门从事金融活动。任何人士或实体未经许可而于澳门从事受监管金融机构之专有经营活动,均构成“特别严重之违法行为”,最高可被科处五百万澳门元之罚款。

  就澳门金管局上述公告,富途证券相关人士在接受本报记者采访时强调,“富途证券作为一家持牌券商,合规经营是公司一直坚持的原则和底线。公司从未允许或授权任何人或机构在澳门以‘富途证券’的名义公开招揽公众开立投资账户。得知此情况后,公司已经积极与澳门金管局相关部门取得联系和沟通,了解真实的情况。”

  在合规展业的问题上,该人士提及,在富途证券成立之初,之所以选择自主持牌,就是考虑到金融业严格的合规风控问题,严格坚守合规和拥抱监管是公司的生存之道,“可以说富途每一天都在自查”。

  跨境互联网券商与传统内资证券公司不同,诸如老虎证券、富途证券这类新兴互联网券商,大多源起于中国大型互联网公司在美国、在中国香港上市后,实际持有相关美股、港股的中国员工真实交易需求,由互联网解决“痛点”的逻辑出发,发展成为覆盖全球多个交易所、专注全球华人投资者的在线证券经纪商。由于这一内核,其发展过程中,主要是在内地市场以外,获得证券经纪牌照,以符合当地市场监管、法规的方式合规展业。牌照和合规始终横贯在这类跨境互联网券商的业务中。同样地,传统内资券商在内地以外市场展业时,也面临着来自监管收紧、不同市场相关法律条文、监管思路的合规展业压力。

  海外展业三大难点

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